12月30日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，決定對(duì)國盛證券研究所研究員劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

公告稱，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在以下問題。

一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件，實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告，而未按法規(guī)要求制作,未向國盛證券申請(qǐng)入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布；

二是未經(jīng)國盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報(bào)告提供給特定第三方，未公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；

三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場(chǎng)走勢(shì)，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。

同時(shí)，江西證監(jiān)局還對(duì)國盛證券出具了警示函稱，在《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件中，國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報(bào)告的行為，反映了公司未對(duì)員工行為有效管控，未對(duì)研究人員的研究產(chǎn)品進(jìn)行有效管理。《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場(chǎng)熱議，導(dǎo)致發(fā)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，造成惡劣影響，反映出公司在應(yīng)對(duì)該輿情事件的過程中，未對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別與評(píng)估，未采取有效措施防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

標(biāo)簽： 國盛證券 劉富兵